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不一樣丨香港9號牌照最火熱卻最難!

發布時間:2019-07-25 發布作者:港盛國際

一文看懂丨香港金融牌照分類及申請】已經講了金融牌照的分類及申請,這幾種牌照哪一牌照備受熱捧 ?如何獲得熱門的金融牌照,下面由港盛國際帶您了解一下!

 

01 
十大金融牌照持有情況

 

在香港開支不同的金融業務,需要向證監會申請不同種類的牌照。哪種牌照最受歡迎,下面的數據告訴我們真相!

 

1號牌-9號牌(個人)的變化趨勢:

 

1號牌-9號牌(機構)的變化趨勢:


九種牌照(機構)的占比:

 

因此,由上圖可以看出,無論是個人還是機構,都偏愛9號金融牌照。

 

 

02 
9號牌照為何備受熱捧?

 

9號牌照屬于資產管理牌照,持有該牌照就意味著在國際資本市場上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運用海外投資者的資金。

 

03 
香港9號牌照詳細介紹

 

9號牌照是香港證監會發布執行的《證券及期貨條例》第9類受規管業務資格牌照,即資產管理牌照?;癜澠普蘸?,公司將有資格為境內外機構提供股票、基金、債券等投資組合管理服務。

 

9號牌可以分為大牌和小牌。大牌(無限制)可以持有客戶資產,像國內可以做公募基金一樣,客戶的資產可以直接匯入公司的賬戶,整個資產可以作為一個統一的賬戶進行投資管理。而且這些投資者可以不是專業投資者(PI)。但是就因為如此,為了保障普通投資者,香港證監會對此類牌照更加嚴格要求,不僅在繳足股本和速動資金方面有極高要求,對持牌負責人(RO)也一樣有很高的要求。所以大牌的市價更高,能做的業務也更多,因此大的上市機構會偏向于申請或者購買大牌照,便于業務的發展。

 

9號牌(小牌照)不能持有客戶資產,因此必須為每個客戶設立獨立賬戶,并且不得持有這些資產,只能代為管理,并且投資者也有相對限制。因為分開賬戶管理是一個比較麻煩,故此類牌照可能更適合做私募基金,不適合做更廣泛基金項目。

 

根據香港《證券及期貨條例》發牌及注冊事宜之規定,任何人士進行受規管活動,必須向香港證監會申領牌照,凡未領有所需牌照或注冊而香港進行受規管活動或向香港的投資大眾積極推廣任何構成受規管活動的服務,即屬于觸犯嚴重罪行。

 

 

04 
香港9號牌照有哪些優勢

 

 

 

05 

申請需要什么條件?

 

公司發牌要求
 

 

法律架構
主體是在香港注冊成立的公司或在香港公司注冊處注冊的海外公司
勝任能力
公司擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的業務人員
負責人員

每最少兩名負責人員。最少一名負責人員必須為董事局成員,最少一名負責人員必須以香港作為基地。

財政資源
財務狀況及償債能力良好,最低繳足股本500萬港元,速動資金不低于300萬港元。若不持有客戶資產,最低速動資金要求為10萬港元。

 

個人發牌要求
 

 

 

負責人員

持牌代表

學業/行業資格

持有指定范疇的大學學位(如會計、工商管理、經濟、財務及法律)

或其他學位(最少兩科指定范疇的科目考試合格)

或專業資格(如特許財務分析師、認可財務策劃師等)

相關行業經驗

最少3年從事相關行業經驗

管理經驗

2年

本地規管架構考試

香港證券及期貨從業員資格考試卷一及六合格

香港證券及期貨從業員資格考試卷一合格

 

 

06 
開展業務后有哪些持續責任?

 

👉領有牌照后,公司必須維持適當人選的資格,并遵守《證券及期貨條例》及其附屬法例的所有適用條文,以及證監會發出的守則及指引。

👉公司必須定期提交經審核的賬目及財務申報表,須在特定時間內通知證監會與公司的業務相關的某些時間或資料更改。

 

 

07 
內地公司私募如何獲得9號牌照?

 

☑ 申請:在香港注冊公司向香港證監會提出申請
☑ 收購:收購一家已經成功申請到9號牌照的公司

目前內地已擁有9號牌的私募機構很少通過收購的方式獲取9號牌照進入國際市場,一般規模較大的內地私募機構一般會選擇在香港設立子公司來獲得香港9號牌,這樣一方面可以使香港子公司與內地私募機構的名稱保持一致或相似,有利于品牌的發揚與傳承,另一方面,由于收購一家已經成功申請到9號牌照的香港公司也需要進行一系列的申請并準備所需材料,與設立子公司在時間的花費上基本相同。因此,很少有內地私募機構選擇用直接收購的方式來獲取香港9號牌照。

 

08 
港盛國際能為客戶實現什么?

 

從申請條件可以看出,香港金融牌照的申請需要經過一系列嚴格的考試和資格審查,同時,企業也要求在香港有實際的辦公地址,以及要有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司。自己申報的話費時費力效果還不能保證。建議請專業機構指導及申辦,量身定制個性化解決方案,實現快速審批。


港盛金融牌照服務內容
 

 



 

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